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銀行合規(guī)案防

課程大綱：
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理
（1）金融風(fēng)險(xiǎn)與非金融風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
（3）金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類
2、銀行工作人員風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)
（1）傳統(tǒng)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理
（2）電子交易的風(fēng)險(xiǎn)管理

二、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
（1）前期準(zhǔn)備
（2）實(shí)施階段
（3）撰寫報(bào)告
（4）制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
（1）合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
（2）合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)整改

三、銀保監(jiān)會(huì)合規(guī)案防相關(guān)監(jiān)管文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》要點(diǎn)解讀
（1）理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
（2）“三三四十”專項(xiàng)治理和綜合治理
（3）理財(cái)產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
2、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點(diǎn)解讀
（1）《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實(shí)施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
（2）《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報(bào)告事項(xiàng)的通知》配套文件分析
（3）公司治理對(duì)銀行內(nèi)控的重要性分析
3、《關(guān)于規(guī)范銀信類業(yè)務(wù)的通知》分析
4、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改〈中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》解讀
5、《關(guān)于印發(fā)大中型商業(yè)銀行設(shè)立普惠金融事業(yè)部實(shí)施方案的通知》的落實(shí)
6、《關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》解讀
7、《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的意見(jiàn)》分析
8、銀監(jiān)會(huì)141號(hào)文件關(guān)于現(xiàn)金貸的政策分析

四、強(qiáng)監(jiān)管下的風(fēng)險(xiǎn)案件特點(diǎn)與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險(xiǎn)

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