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合規(guī)體系建立的培訓課程

【課程背景】
2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發(fā)酵，央企國企便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設和改革實踐。諸如最高檢啟動的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠信經營是為了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運營管理效率，提高企業(yè)的聲譽和信譽。
而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國企的任務和要求，還應是市場經濟主體下所有企業(yè)應重視的內容。2021年發(fā)布的“國家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導企業(yè)加強合規(guī)管理，防范化解境外政治、經濟、安全等各類風險”。
那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標準為何？這是面對所有企業(yè)的一個核心難題。當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規(guī)文件標準外，主要的合規(guī)建設標準范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準。該標準為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對于我國企業(yè)來說，目前仍處在適應國際環(huán)境和相關規(guī)則的過程中?；谖覈唧w國情和企業(yè)實際情況，更應在了解相關國際標準的同時建設符合自身企業(yè)實情的合規(guī)體系。同時，課程主講者參與過《*企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》的研討，同時以參與人身份，加入了中國中小企業(yè)協(xié)會定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準的起草工作。對我國央國企、中小企業(yè)的合規(guī)建設有過深度參與的經歷。
本課程將結合*企業(yè)合規(guī)動態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準、《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》等國家行業(yè)文件為藍本，輔以國家針對企業(yè)合規(guī)的*保障措施，引導和促進企業(yè)合規(guī)管理體系建設，提升合規(guī)管理能力，*程度維護企業(yè)的經營利益，預防法律合規(guī)風險。

【課程收獲/課程目標】
意識企業(yè)合規(guī)建設對企業(yè)經營發(fā)展的重要性。
了解企業(yè)合規(guī)體系建設標準體系。
掌握企業(yè)合規(guī)體系建設的具體措施手段。
運用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經營的風險。

【課程對象】央國企董事長、總裁等企業(yè)中高級管理人員等

【課程大綱】
一、企業(yè)合規(guī)體系建設標準概況
1、企業(yè)合規(guī)何以重要
不合規(guī)的法律后果
合規(guī)建設與不合規(guī)的成本效應
合規(guī)建設的基本理念
典型案例剖析：國企刑事合規(guī)的風險點與國家監(jiān)委、最高檢典型案例發(fā)布切入
2、主要企業(yè)合規(guī)體系建設標準文件及體系結構
ISO30301:2021合規(guī)管理體系結構
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結構
《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》體系結構
3、合規(guī)管理的術語和定義

二、企業(yè)合規(guī)體系建設的具體指標與要求
1、企業(yè)合規(guī)體系建設的基本要求和方式
如何制定有效的規(guī)章制度
《企業(yè)合規(guī)手冊》編制要點
2、合規(guī)風險指標
合規(guī)義務識別與風險類型
合規(guī)風險識別與分析評估工具
基于崗位的合規(guī)風險識別分析
基于流程的合規(guī)風險識別分析
3、合規(guī)組織指標
合規(guī)組織的要素和原則
合規(guī)組織的搭建與應用
4、合規(guī)調查指標
合規(guī)盡職調查與內部調查
執(zhí)法的應對

三、企業(yè)合同管理合規(guī)中的風險預防與應對
1、合同管理的法律風險控制
企業(yè)合同管理中的基本問題
合同管理與企業(yè)法律風險
影響合同管理效果的外部因素
典型案例剖析：ipad商標合同糾紛引發(fā)的合同風險與損失
2、合同訂立過程中的合規(guī)風險與防范
合同的成立和生效（內容）認定與風險應對
締約過失責任及其法律風險應對
預約合同及其法律風險應對
格式合同的效力與法律風險應對
公章管理與合同風險應對
典型案例剖析：不同合同效力的風險應對及注意事項
3、合同審查的類型與風險應對
合同審查的基本方法
合同主體的審查應對
合同前置條款的審查應對
合同權利義務體系的構建與審查應對
合同履行過程中的條款監(jiān)督與障礙風險
合同語言風險的審查應對
典型案例剖析：合同用語規(guī)范性對合同風險的防范的影響
4、合同履行中的風險應對
合同履行抗辯的適用條件與風險防范
合同變更與轉讓中的風險預防與事后救濟
合同解除的形式與風險承擔
違約責任的承擔與風險控制
合同的解釋規(guī)則
典型案例剖析：違約金與定金條款的同時適用問題

四、企業(yè)涉密安全與商業(yè)秘密保護的合規(guī)建設
1、企業(yè)涉密資料的保障機制
企業(yè)員工保密義務的風險與應對
競業(yè)禁止中的合規(guī)風險與應對
典型案例剖析：司法觀點下競業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議的區(qū)分
2、商業(yè)秘密保護的合規(guī)機制建立與風險應對
商業(yè)秘密的界定標準
侵犯商業(yè)秘密的認定標準
典型案例剖析：商業(yè)秘密保護模式的司法觀點歸納與總結

五、企業(yè)數據合規(guī)的風險與保護
1、數據合規(guī)下的法律責任與合規(guī)風險
數據合規(guī)的法律依據與數據保護的法律框架
數據合規(guī)的主要風險
2、數據合規(guī)的風險應對
數據合規(guī)自查與風險預防
優(yōu)化企業(yè)內部數據管理規(guī)范
典型案例剖析：數據保護類型的司法觀點歸納與總結

合規(guī)體系建立的培訓課程