課程描述INTRODUCTION
培訓(xùn)講師：楊炯
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
業(yè)務(wù)合規(guī)審計培訓(xùn)
一、同業(yè)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容和審計方法
1、同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定解讀
2、同業(yè)存單合規(guī)管理
3、同業(yè)賬戶管理及審計：
4、同業(yè)代銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理及審計
5、同業(yè)代付業(yè)務(wù)及審計
6、非標資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
7、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
8、衍生品交易合規(guī)管理和審計
9、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)審計
10、外包業(yè)務(wù)合規(guī)管理和審計
二、同業(yè)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容和審計方法
1、同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定解讀
（1）規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)-四部委.docx
（2）銀監(jiān)會同業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定.doc
2、同業(yè)存單合規(guī)管理
（1）同業(yè)存單風險
（2）同業(yè)存單管理規(guī)定
（3）同業(yè)存單爆發(fā)式增長
3、同業(yè)賬戶管理及審計
4、同業(yè)代銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理及審計
5、同業(yè)代付業(yè)務(wù)及審計
6、非標資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
7、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
8、衍生品交易合規(guī)管理和審計
9、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)審計：
10、外包業(yè)務(wù)合規(guī)管理和審計
三、總行資金運作、合規(guī)管理和審計方法
1、總行資金運作的主要內(nèi)容
2、總行資金運作的操作流程和會計核算處理
3、資金業(yè)務(wù)運作的監(jiān)管規(guī)定
4.資金業(yè)務(wù)三大風險表現(xiàn)
（1）信用風險：企業(yè)債券違約
（2）市場風險：利率風險、融資風險
（3）操作風險
案例：光大證券烏龍
富田銀行資金違規(guī)交易.doc
交銀施羅德烏龍事件
5、資金業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風險控制要點
（1）業(yè)務(wù)架構(gòu)：資金業(yè)務(wù)風險“三段控制論”
（2）業(yè)務(wù)授權(quán)：資金業(yè)務(wù)授權(quán)風險管理
（3）同業(yè)授信：同業(yè)客戶同一授信質(zhì)量
6、資金業(yè)務(wù)審計的重點和方法
（1）審計方案
審計人員如何進行總行資金業(yè)務(wù)的審計？
（2）共同點：
專營制：架構(gòu)、人員配備檢查
系統(tǒng)檢查：業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、風險報告信息系統(tǒng)、臺賬
授權(quán)：授權(quán)管理、經(jīng)營范圍、經(jīng)營金額
授信：交易對手的授信管理
制度建設(shè)
（3）同業(yè)專營制檢查
案例：同業(yè)專營業(yè)務(wù)檢查要點
案例：上海滬銀監(jiān)局銀行同業(yè)業(yè)務(wù)檢查要點
（4）資金頭寸管理審計
（5）資金拆入、拆出審計
（6）債券投資業(yè)務(wù)審計.
（7）委外投資業(yè)務(wù)檢查
（8）票據(jù)業(yè)務(wù)審計
（9）銀監(jiān)會：四套利審計
（10）同業(yè)存款審計
（11）同業(yè)存單合規(guī)管理和審計
（12）同一機構(gòu)兜底.doc：審計
（13）同業(yè)對接信貸主要方式及審計
（14）委外投資審計：委外業(yè)務(wù)--委托投資業(yè)務(wù)
（15）資產(chǎn)與負債期限配置的流動性審計問題
（16）同業(yè)賬戶管理及審計：
（17）同業(yè)業(yè)務(wù)成本與效益的審計問題
（18）衍生品交易審計
（19）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)合規(guī)審計培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載：http://www.hanweifang.com.cn/gkk_detail/318435.html
已開課時間Have start time
- 楊炯