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業(yè)務(wù)條線反洗錢培訓(xùn)

課程背景 
2025年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風(fēng)險逐步升級成為國內(nèi)金融機構(gòu)面臨的重要風(fēng)險類型。國內(nèi)金融機構(gòu)和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風(fēng)險和問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風(fēng)險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。
本課程以監(jiān)管反洗錢職責(zé)分工文件為基礎(chǔ)，解讀一線和業(yè)務(wù)條線反洗錢的任務(wù)和責(zé)任，以及未履職的后果影響。詳細(xì)解析客戶身份識別核心技巧和盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并對罰單要點和監(jiān)管處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，案例解釋客戶賬戶管控的操作技巧和投訴應(yīng)對措施，解讀反賭反詐與反洗錢區(qū)別和聯(lián)系。進(jìn)一步提升員工反洗錢合規(guī)意識，增強洗錢風(fēng)險管理的緊迫感和責(zé)任感，強化員工反洗錢合規(guī)操作技能。

課程特色 
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；
以合規(guī)價值導(dǎo)向為目標(biāo)，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓(xùn)印象深刻。

課程對象：
銀行業(yè)務(wù)部門等

教學(xué)方法：
課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉

課程大綱 
第一講業(yè)務(wù)條線反洗錢重點任務(wù)和責(zé)任
案例介紹《你眼中的反洗錢》反洗錢職能演變
1、介紹洗錢風(fēng)險管理核心文件和影響
動畫演示，洗錢過程、反洗錢三大義務(wù)，一張圖教會你記憶洗錢上游罪
引導(dǎo)思考，在監(jiān)管洗錢風(fēng)險管理明確分工和監(jiān)管的反思下，對業(yè)務(wù)條線反洗錢職責(zé)的影響？
2、反洗錢管理履職常見問題和責(zé)任分析
圍繞兩個方面問題解讀監(jiān)管文件；反洗錢職責(zé)內(nèi)部分工的死結(jié)在哪里？業(yè)務(wù)條線是反洗錢的配角還是主角？
近期重大罰單分析，解讀相關(guān)監(jiān)管處罰的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，如常見三大義務(wù)中的問題，哪些是按類哪些是按筆處罰？

第二講機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估
1、業(yè)務(wù)條線在自評估中的責(zé)任和任務(wù)
2、自評估的核心流程和內(nèi)容
3、自評估的方法和難點問題
比如，如何填報自評估問卷，如何正確取數(shù)？

第三講 產(chǎn)品洗錢風(fēng)險評估
1、評估方法和指標(biāo)
2、評估流程和重檢
3、評估結(jié)果如何運用

第四講 針對一線客戶、賬戶管控技巧指導(dǎo)
1、介紹客戶、賬戶管控監(jiān)管核心文件
2、案例介紹，管控不當(dāng)引發(fā)賠償和投訴
如，對客戶涉賭涉詐賬戶管控還是對客戶整體管控？二者區(qū)別和聯(lián)系。

業(yè)務(wù)條線反洗錢培訓(xùn)